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2017-05
内幕信息以外的其他未公开信息的认定
【案情回放】2004年9月至2015年6月,被告人齐某在东方证券公司证券投资业务总部先后担任副总经理、总经理、首席投资官,负责东方证券自营子账户的管理和股票投资决策等工作。2009年2月至2015年4月,齐某利用其负责东......
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2014-01
浅析证券市场虚假陈述的民事责任
随着中国资本市场的快速发展,我国的证券市场也日益成熟,证券市场虚假陈述问题所引发的社会讨论也显示出了我国现阶段关于虚假陈述民事责任的法律法规的不健全,随着2002年的司法解释出台,越来越多的虚假陈述案例出现。证券市场虚假陈述问题往往关系到广大...
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2013-09
当前因证券期货交易亏损引发的纠纷大幅上升
今年以来,我院共受理21件自然人因投资贵金属、股票及期货交易发生亏损引发纠纷的案件,较去年同期上升近10倍。经分析,该类纠纷大幅上升主要有三方面原因: 1、金融市场牛市终结,投资者亏损严重。 近期股市低迷,黄金、白银等贵金属价格终结十年牛市持续下...
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2013-09
非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款
发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 证监会公告[2013]3号 非上市公众公司监管指引第3号章程必备条款 第一条 公司章程应当符合本指引的相关规定。 第二条 章程总则应当载明章程的法律效力,规定章程自生效之日起,即成为规范公司的组织和行为、公司与...
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2013-09
非上市公众公司监管指引第2号——申请文件
发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 证监会公告[2013]2号 非上市公众公司监管指引第2号申请文件 为了规范非上市公众公司股票公开转让、定向转让及定向发行申请文件的内容与格式,根据《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》的有关规定,现明确...
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2013-09
非上市公众公司监管指引第1号——信息披露
为了规范非上市公众公司信息披露行为,根据《公司法》、《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》的有关规定,现明确监管要求如下: 一、信息披露的内容。股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司,应当在公开转让说明书、...
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2013-09
证监会着力强化稽查执法监测预警机制建设
核心提示: 在资本市场稽查执法体系中,对市场异常交易行为的监测预警及对违法违规案件线索的发现是有效执法、精准打击的前提。监测预警机制灵敏高效,才能及时准确发现案件线索,有效查处违法犯罪行为,更好地发挥稽查执法维护市场公平正义、保护投资者合法...
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2013-09
证券投资基金销售管理办法
中国证券 监督管理 委员会令 第72号 《 证券投资 基金销售管理办法》已由中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议于2010年10月25日修订通过,现将修订后的《证券 投资 基金销售管理办法》公布,自2011年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席: 尚...
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2013-09
中国证券监督管理委员会公告2011年第3号——《上市公司收购管理办法》
为了正确理解与适用《 上市公司收购 管理办法》第七十四条有关收购人在收购完成后12个月内不得转让其持有的被收购公司股份的规定,我会制定了《〈 上市公司 收购管理办法〉第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见...
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2012-02
什么是操纵市场?防止操纵市场的主要措施是什么?
摘自《证券知识读本》(修订本) 周正庆编著 操纵市场行为是指参与市场交易的机构、大户为了牟取暴利,故意违反国家有关期货交易的规定和交易所的交易规则,违背期货市场公开、公平、公正的原则,单独或合谋使用不正当手段,严重扭曲期货市场价格,扰乱市场秩...
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2012-02
什么叫大户联手操纵市场?
大户联手操纵市场实际上就是几个大户联合起来操纵股票的价格从中谋取暴利!下面介绍一些他们的常用手法,希望对你有些用: 揭密庄家做盘的秘密 操纵股价的10种常用的手段 1、挖空心思,炮制题材(揭开风险最小化、利润最大化的神秘面纱) 对操纵市场者来说,所...
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2012-02
一致行动是否构成操纵市场
[案情] 金裕兴电子技术公司与裕兴机械电子研究所为关联企业。2001年5月12日,金裕兴电子技术有限公司、裕兴机械电子研究所联合另外4家企业(这4家企业之间以及它们与前两者之间不存在任何关联关系)发布举牌公告,宣称他们已经合并持有上市公司方正科技发行在...
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2012-02
投资者如何证明操纵市场民事责任的成立
操纵证券交易价格,又称操纵证券行情、操纵证券市场,是指行为人采取不正当的方法和手段支配、控制证券交易,故意抬高、打压、稳定证券的交易价格,并使之处于交易活跃状态,以诱使他人购买或出售该证券,从而获取不正当利益或转嫁风险的行为。现行《证券法》没有...
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2012-02
我国操纵市场行为的监管:现状、反思与进路
[内容摘要]我国证监部门对操纵市场行为的监管处于监管失灵的状态,其原因包括监管难度和高成本、制度供给不足、监管能力尚待提高以及我国证券市场的结构性缺陷,需要从宏观的制度完善与观念转念、中观的自律监管和新闻监督和微观的专业监管和执法能力三个层...
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2012-02
何谓次级债券?
日前,银监会发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》。通知规定,允许商业银行申请发行次级定期债务,并可将符合条件的次级定期债务计入银行附属资本。 次级债券是指固定期限不低于5年 (包括5年),除非银行倒闭或清算,不用于弥补银行日常经营损...
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2012-02
什么是市政债券?它用于何处?
市政债券是一种以城市政府为发债主体、或以城市政府下属部门或机构(如污水处理厂、水务公司、城市基础设施和管理公司等)为发债主体,向公众公开发行的债券。它主要用于地方城市基础设施建设或公益设施建设,如道路、桥梁、供水、污水处理、垃圾处理、教育...
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2012-02
如何理解零息债券
在国外,贴水发行的折现债券有两种,分别为贴现债券和零息债券(Zero Coupon Bonds)。 贴现债券是期限比较短的折现债券。在国外,通常短期国库券(Treasury Bills)都是贴现债券。上世纪80年代国外出现了一种新的债券,它是零息的,即没有息票,也不支付利...
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2012-02
债券投资工具的特征
(1)安全性高。 由于债券发行时就约定了到期后可以支付本金和利息,故其收益稳定、安全性高。特别是对于国债来说,其本金及利息的给付是由政府作担保的,几乎没有什么风险,是具有较高安全性的一种投资方式。 (2)收益高于银行存款。 在我国,债券的利率高...
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2012-02
债券法律与法规
一、中华人民共和国国库管理条例 (1992年3月18日中华人民共和国国务院令第95号发布自发布之日起施行) 第一条 为了筹集社会资金,进行社会主义现代化建设,制定本条例 。 第二条 国库券的发行对象是:居民个人。个体工商户、企业、事业单位、机关、社会团体...
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2012-02
债券种类的划分
债券的种类划分大致有七种方法。 1、按发行主体不同可划分为:国债、地方政府债券、金融债券、企业债券。 2、按付息方式不同可划分为:贴现债券(零息债)与附息债。 3、按利率是否变动可分为:固定利率债券和浮动利率债券。 4、按偿还期限长短可划分为: 长...
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